公司机关、分公司及各现场项目监理部：
十一月按照《四川省建设工程项目监理工作质量检查标准》、《现行公司经营管理制度汇编》、《职工工作实务手册》、《2022年公司全年工作计划与安排》的规定，结合公司《关于整顿公司职工工作作风的紧急通知》要求，公司监管部检查和指导了富临大都会二期、九洲•览山晓、***畔、西山公园仙云观边坡治理及安全设施建设、长虹大道北段142号资产维修提升、印江山四期、梓潼崇文广场、创业大道西延线（东段）8个项目监理工作和内业资料，了解*****乡村、梓潼二次雷达系统试验基地工程2个新开工项目建设情况，指导完善项目监理内业资料，对山西分公司上报项目资料进行审查。现将本月公司管理及项目检查情况通报如下：
一、制度执行
（一）文明卫生
东原•印江山四期现场项目监理部办公室环境卫生“脏、乱、差”，根据公司制度“公司机关与现场项目监理部卫生清扫要求”文明卫生管理规定，决定给予东原•印江山四期项目20元经济处罚，并要求立即予以整改。
（二）工作纪律
1.职工卢海林、杨涛、曹礼刚现场项目办公室未具备《现行公司经营管理制度汇编》，按照“公司机关各部门、各现场项目监理部的办公室须具有《现行公司经营管理制度汇编》、《职工工作实务手册》等所涉入的相关专业的书籍”的制度规定,决定给予3人各10元经济处罚和记不良行为1分。
2.职工周飞、胥泽龙工作期间，未按照公司要求在规定场合穿着工装、佩戴胸牌，参照公司制度“全体职工在上班期间（任何地方）须佩戴工作牌……”的规定，决定给予周飞、胥泽龙2人各20元经济处罚和记不良行为2分。
（三）工作作风
职工张学银近期工作不热情、不主动，与项目同事缺乏沟通交流，现场履职存在不到位的现象。经研究决定，给予张学银30元经济处罚和记不良行为3分，要求本人深刻剖析，反思自身存在的问题，改变工作作风，加强现场巡视检查，确保工作履职到位。
（四）考勤记录
1.监管部检查梓潼崇文广场项目，发现考勤表未记录项目监理人员近5天出勤，参照制度规定，决定给予考勤员杨涛20元的经济处罚和记不良行为2分。
2.****抽气厂房项目考勤表记录11月5日（星期六）专监屈武出勤，经核实当天轮休；九洲又一城三期装修项目考勤表记录11月27日（星期天）专监孔繁成出勤，经核实当天因疫情封控未出勤。项目考勤员未如实记录人员出勤情况，决定给予考勤员赵良、唐艳各20元经济处罚和记不良行为2分。
（五）项目学习
西山公园、***畔、九洲•览山晓项目学习记录目录未及时更新，目录未记录具体的学习时长。按照第三期总经理办公会关于项目监理部内部集中学习“一个月不少于两次，每月不少于6个小时，学习要有记录”的规定，决定给予西山公园、***畔、九洲•览山晓3个项目监理部各20元经济处罚。
（六）资料上报
科技城集中发展区（涪城区属范围）产业配套用房及周边景观提升建设工程11月《工程情况及总监履职表》，未按公司要求的表格填写，且内容缺企业标语张挂及维护情况。参照公司制度规定，给予科技城集中发展区（涪城区属范围）产业配套用房及周边景观提升建设工程20元的经济处罚。
（七）政令畅通
按照公司“各个项目监理部一个月内必须在公司qq群上至少发布一次项目工作信息”的管理要求，**功能区、九洲·云栖湖项目未在11月内发布项目建设相关信息图片，决定给予以上二个项目各30元的经济处罚。
（八）qq群登录发言
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序号 |
姓名 |
未登录时间段（周） |
检查时间 |
检查时***后 登录时间 |
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1 |
胥 潇 |
2022.10.31-11.6 |
2022.11.7上午9:00 |
2022.10.30 |
按照公司制度公司信息平台使用管理规定“不浏览、无记录、不传递信息的职工要给予处罚，每周至少有1次与工作有关的信息传递记录，……”，决定给予胥潇20元经济处罚和记不良行为2分。
（九）钉钉打卡
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序号 |
姓 名 |
考勤异常记录 |
处理 |
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1 |
黄 胜 |
11月16日下班缺卡 |
按缺卡处理 |
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2 |
徐 飞 |
11月17日下班缺卡 |
按缺卡处理 |
鉴于以上情况，按照《现行公司经营管理制度汇编》、《全勤工资及出勤申报管理办法》的规定，给黄胜、徐飞2人各20元经济处罚和记不良行为2分。
二、通报批评
1.示润智慧显示终端智能制造总部项目（**）进场后，未按照《职工工作实务手册》要求及时发出相关监理工作联系单，未及时编制监理规划、《项目安全生产清单制管理实施方案》、《项目安全责任清单》，没有将现场基坑开挖安全问题及时向主管部门上报，受到主管部门批评，给公司造成不良影响。公司决定对该项目监理部进行通报批评，并给予50元经济处罚。
2.科创区人才绿道项目（二期）项目因疫情防控主体责任落实不到位，未严格排查工地出入人员24小时核酸阴性证明及行程码，被区住建局予以通报。经研究决定，对科创区人才绿道项目（--）项目监理部进行通报批评，并给予50元的经济处罚。
三、项目检查情况
（一）富临大都会二期
制度执行
1.上墙人员证书未及时更新。
监理履职
1.监理日志：未记录投资控制情况。
2.收发文薄：建设单位签收不及时。
3.监理例会：个别会议纪要签发超出48小时。
4.安全周检：2022年10月27日组织进行安全周检，未见相关记录。
以上问题，决定给予富临大都会二期项目监理部批评,要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（二）西山公园仙云观边坡治理及安全设施建设项目
制度执行
1.晴雨表未及时记录天气和温度情况。
2.特种作业人员资格证或上岗证复印件未加盖施工单位公章。
监理履职
1.监理日志进度情况未明确工程实际天数，也未与月进度比较，无法体现监理对进度控制的履职痕迹。
2.上交行政主管部门质安月报未在日志上记录。
以上问题，决定给予西山公园仙云观边坡治理及安全设施建设项目监理部批评, 要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（三）创业大道西延线（东段） 项目
制度执行
1.特种作业人员台账未按公司要求的表格填写，资格证或上岗证复印件未加盖施工单位公章。
2.阅图记录表未按公司要求的表格填写。
监理履职
1.监理日志中审查、审核、审批内容填写不全，个别日期为空白，无法真实反映项目情况。
2.进度有个别未叙述滞后天数，月底未反映实际进度与计划进度比例。
3.个别砼试块检测报告不及时。
4.个别监理例会未在日志中记录。
以上问题，决定给予创业大道西延线（东段）项目监理部批评，要求立即纠偏改正,努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（四）东原·印江山四期
制度执行
特种作业资格证或上岗证复印件未加盖施工单位公章。
监理履职
1.监理日志中进度情况（10月）未反映具体内容，均为空白，也未与月进度比较。
2.10月质安月报、工作联系单、监理工作月报未在日志中记录。
3.个别监理例会纪要建设单位、施工单位在收发文中未签署时间。
4.监理例会签到表有两页未在签到表中标明。
以上问题，决定给予东原·印江山四期项目监理部批评，要求立即纠偏改正,努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（五）九洲•览山晓
制度执行
项目人员职责分工未上墙。
监理履职
1.监理日志：
（1）个别日志有列项无内容；
（2）现场存在问题有提出要求，整改复查情况中未明确具体整改结果。
2.旁站记录：个别记录超过8小时仅一人签字。
3.监理通知单：个别通知单回复不及时。
4.见证取样台账：记录不及时。
5.项目大事记：记录不及时。
以上问题，决定给予九洲•览山晓项目监理部批评，要求立即纠偏改正,努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（六）***畔
制度执行
1.五方责任主体人员通讯录未及时更新。
2.项目值班表未及时更新。
3.项目办公室无绿色植物。
监理履职
1.监理日志
（1）监理日志封面，总监未签字；
（2）未记录项目投资及进度控制情况；
（3）未记录质量、安全月报及监理工作月报上报情况。
2.旁站记录:填写记录不及时。
3.见证取样台账：个别试验报告单号记录不及时。
4.安全周检：个别周检记录中处理问题未限期整改，整改复查未落款时间。
5.收发文薄：施工单位签收人员不是施工许可证上人员，无相关授权资料。
6.监理通知单：个别通知单回复不及时。
以上问题，决定给予***畔项目监理部50元的经济处罚，要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（七）长虹大道北段142号资产维修提升
制度执行
1.上墙文件夹数量不够。
2.无上墙人员资格证书。
3.无项目监理部内部管理制度、工程进度计划。
4.未见印章管理台账、监理各项台账（技术资料配备、特种作业人员、监理费收款、办公设施、阅读记录表）。
监理履职
1.监理实施细则
（1）危大工程监理实施细则有封面外，其他内容均是九洲跃进路16号二期，针对性不强，编制人无安装人员签字。
（2）高处作业，编制依据《监理规范》编号有误，内容编号较乱。
2.监理日志
（1）进度情况未反映工程滞后天数或比例，个别进度情况未反映实际情况。
（2）个别安全 周检未在日志中记录，复查记录有个别无记录。
3.监理例会
（1）未见第 一次工地例会纪要。
（2）会签栏不是总监签字，签到表内容填写不全。
（3）未见公司模板的监理例会纪要。
以上问题，决定给予长虹大道北段142号资产维修提升项目监理部70元的经济处罚, 要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（八）梓潼崇文广场
制度执行
1.未见项目监理部人员的书面分工。
2.未见项目监理部内部管理制度。
3.上墙人员资格证书无土建专监。
4.晴雨表近期未记录天气，个别未记录温度。
5.未见工程总进度计划和总平面布置图。
6.工程档案卷内目录未空白，未更新。
7.个别特种作业人员资格证或上岗证复印件较为模糊，资料均为加盖施工单位公章。
8.未见监理办公设施台账。
9.阅图记录表无项目总监签字。
监理履职
1.监理日志
（1）监理工作第 一项未按公司手册模板规定填写，无旁站内容。
（2）进度情况未反映监理履职痕迹，月底未与月进度比较。
（3）个别监理例会纪要、监理通知单未在日志中记录。
2.收发文薄
（1）个别内容发件人未签字。
（2）个别监理通知单建设单位未签字。
（3）个别联系单无收文日期。
（4）个别例会纪要建设、施工单位均未签署时间，也无发件人签字。
3. 旁站记录
（1）个别旁站记录和见证取样情况未在监理日志中记录，与实际情况不吻合。
（2）旁站记录中无标明砼强度、同条件及标养情况。
4. 安全周检：个别安全周检无整改复查结果。
5. 监理通知单回复不及时。
以上问题，决定给予梓潼崇文广场项目监理部80元的经济处罚, 要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
四、分公司审查情况
（一） 山西分公司晋中田森蕴华街（新晋九里）项目
制度执行
1.未见见证取样、监理办公设施、监理技术资料、监理费收款、特种作业人员台账、阅读记录表。
2.工程总进度计划、总平面布置图无三方单位签字、盖章。
3.未见公司重要管理文件（含公司总经理办公会纪要、监管月报等）及上级主管部门文件的学习记录。
4.工程档案中公司标志是反的。
5.上墙文件夹数量不够。
监理履职
1.监理例会：第50次纪要中描写的是上周甲方及监理意见，叙述不妥：因上周应该是10月17日，而不是第49次的10月12日，所以应写成“上次”较妥。
2.监理通知单
（1）编号039号监理通知单无整改时限。
（2）编号039无监理通知单回复。
（3）监理通知单附图和回复附图不清晰。
（4）回复单监理意见不明确，无法辨认。
3.收发文薄
（1）2022年10月19日签收人签收时间未填，另一签收时间超过48小时。
（2）收发文薄中未见监理例会第9、50期和递交建设单位工作月报的发文情况。
4.监理日志
（1）进度情况中进度滞后未反映滞后的具体天数，也未叙述滞后的原因。
（2）见证取样和实测实量未真实反映工程实际情况，不能每天均写成“详见见证取样台账、详见实测实量台账”，现场有发生再填写。
（3）监理日志中未如实填写安全周检及周检复查情况，均写成“对施工现场临边防护、临时用电、消防及危大工程进行了巡视检查”，针对性不强。
（4）监理日志中缺复查情况栏目（手册要求填写）。
（5）第50期监理例会（10月24日）未在日志中记录。
（6）防水施工旁站未在日志中记录。
（7）机械维修保养、组织管理无须每天填写，应该手册时限每周或10天填写一次。
（二）山西分公司梅里亚（田森汇壹中心）项目
制度执行
1.工程总进度计划主体单位签字、盖章不齐。
2.未见监理台账。
3.未见总平面布置图。
4.内部学习记录不齐。
监理履职
1.监理日志
（1）未按公司手册模板填写，缺项较多，如巡视旁站情况、材料见证取样、实测实量及分部分项验收、机械维修保养、进度情况、投资情况、安全情况、复查情况、组织管理、审查、审核、审批情况。
2.旁站记录
（1）无砼坍落度设计值，无法判断实测值是否合格。
（2）对存在问题有叙述，但无整改后情况，是否整改。
3.收发文薄
（1）无签收人签收时间。
（2）无文件发放人（表格设计无此栏）。
（3）无监理月报发放情况。
4.月报：建议项目部落款为四川正菱建设监理咨询有限公司山西分公司第 一监理部。
5.监理例会
（1）未按公司手册模板格式填写。
（2）无上次监理例会决议事项完成情况。
6.未见“见证取样台账”包括原材、焊接砼浇筑试块等。
以上问题，公司决定给予山西分公司200元的经济处罚，要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
五、其他
现场项目监理部和职工的罚款，由所属项目总监负责督促收缴，罚款收集起来后，由总监于12月10日前上交公司财务部，以免影响职工工资的正常发放。
各现场项目监理部总监须按照公司管理要求，认真组织学习监管月报，对照检查，举一反三、取长补短、引以为戒，努力做好本职工作，合理规避监理风险。同时，学习有记载，问题有落实，解决有效果。处罚不是目的，主要是使每一位职工的综合能力要在分析问题、解决问题过程中得到启发与提高，使整个正菱监理团队的管理水平与综合实力再上新台阶。
四川正菱建设监理咨询有限公司
2022年11月30日
