川正菱监管〔2023〕019号
公司机关、分公司及各现场项目监理部：
本月按照《四川省建设工程项目监理工作质量检查标准》、《现行公司经营管理制度汇编》、《职工工作实务手册》、《2023年公司全年工作计划与安排》的规定，结合公司《关于整顿公司职工工作作风的紧急通知》的要求，公司职能管理部门检查和指导了科技城新区城市更新改建项目、科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升、绵阳市**河工程、华宇·锦绣玺岸、领地东原阅城三期、高新区保障性租赁住房建设项目6个项目监理工作和内业资料；周末、端午节假日期间巡视检查高技术产业园、神州·时代江南、***庭一期、九洲·三江屿、科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升、东原·启城三期项目人员到岗履职情况。现将本月公司管理及项目检查情况通报如下：
一、制度执行
1.职工倪光明未严格执行公司关于出具签署司法证明材料的管理要求，擅自在施工单位司法证明材料上签字；同时，工作中未认真履行审核职责，经济签证资料签字不严谨。其个人行为已给公司带来了严重的不良影响和潜在的法律风险，经公司研究决定给予倪光明予以辞退处理。
希望全体职工引以为戒，严格遵守公司关于出具司法证明材料和签署经济签证的管理规定，合理规避法律风险，杜绝类似问题的出现。
2.职工涂永红作为项目负责人，对阅城三期项目管理不到位，未认真贯彻公司管理规定，项目监理部无《公司对现场监理工作检查情况表》，上墙资料缺项较多，监理资料凌乱。参照公司制度规定，决定给予涂永红100元经济处罚和记不良行为3分。
3.职工勾文喜参加建设单位组织的“科虹社区及周边项目综合调度会”时迟到，根据公司制度“按时参加会议，不迟到、早退，未经许可不准缺席”规定，决定给予勾文喜20元经济处罚和记不良行为2分。
4.华宇·锦绣玺岸项目监理机构印章用印后未妥善保管，按照公司制度行政管理规定“各项目印章由总监保管，……”，决定给予项目总监王文涛20元经济处罚和记不良行为2分。
5.绵阳市**河工程项目监理部未在制度规定时间内组织对《公司（五月）监管月报》进行学习。按照公司制度 “项目总监对公司的文件须在5日内组织部门职工学习并留下学习记录……” 规定，决定给予项目总监杨华成20元经济处罚和记不良行为2分。
6.安装专监冯明富主次项目时间分配不合理，工作避重就轻，本月主要项目到岗时间较少。决定给予冯明富30元经济处罚和记不良行为3分，公司监管部下步将加大对其出勤考核管理。
7.职工王思豪工作中办事拖沓，对安排的工作不及时完成，项目监理内业资料滞后。按照公司制度 “处理工作不及时、办事拖沓……”的规定，决定给予王思豪30元经济处罚和记不良行为3分。
8.科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升建设工程项目监理资料管理混乱，达不到公司档案管理有序的要求。参照公司制度规定，决定给予任皓羽20元经济处罚和记不良行为2分。
9.职工程彩锋、尹强未按照公司财务部要求，在规定时间内完成个人所得税年度汇算。参照公司制度规定，决定给予程彩锋、尹强2人各20元经济处罚和记录不良行为2分。
10.公司职工黄胜未严格落实打卡考勤制度要求，钉钉后台多次提示其“使用虚拟环境打卡”情况，参照公司考勤打卡规定，决定给予黄胜20元经济处罚和记不良行为2分。希望全体职工严格遵守执行公司管理规定要求，严禁代打卡和使用硬件或打卡软件违规打卡，一经发现将加大处罚，绝不姑息。
11.科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升建设工程项目监理部办公室环境卫生“脏、乱、差”。根据公司制度“公司机关与现场项目监理部卫生清扫要求”规定，决定给予科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升建设工程项目监理部20元的经济处罚，并要求立即予以整改。
12.高新区保障性租赁住房建设项目印章启用未严格按照公司制度要求办理相关手续。按照公司制度行政管理规定“项目章用印须到综合办公室办理相关手续……”，决定给予该项目50元经济处罚。
13.职工吴岸洋、付长勇未按照公司要求，在规定场合穿工装、佩戴胸牌。根据公司制度“全体职工在上班期间（任何地方）须佩戴工作牌…”的规定，决定给予吴岸洋、付长勇2人各20元经济处罚和记不良行为2分。
14.高新区保障性租赁住房建设项目未在规定时间20日前上报当月《工程情况及总监履职表》，决定给予该项目监理部通报批评，希望各项目监理部严格遵守公司管理规定，按时上报月报资料。
15.考勤记录
（1）绵阳市兴业南路跨草溪河工程、华宇·锦绣玺岸、领地东原阅城三期无项目迎检考勤表。参照公司制度相关规定，决定给予项目总监杨华成、王文涛、涂永红3人各20元经济处罚和记不良行为2分。
（2）九洲·江渚项目安装专监本月5日行程记录与考勤记录不符，行程记录签字证明人未如实证明安装专监当天出勤情况。参照公司制度相关规定，决定给予签字证明人李晓琳20元经济处罚和记不良行为2分。
（3）安装专监黄伟俊未及时记录6月14日-15日行程，按照公司制度“从事两个或两个以上工程监理的职工须填写的《职工日工作行程记录》……”，决定给予黄伟俊经济处罚20元和记不良行为2分。
（4）6月26日监管部抽查安装专监冯明富行程记录时发现，其26日前行程记录均无证明人签字。按照公司制度“每次行程记录必须要有证明人(该项目现场监理人员或建设、施工单位相关人员均可证明)进行证明……”，决定给予冯明富经济处罚20元和记不良行为2分。
16.内部学习
（1）科技城新区城市更新改建项目内部学习记录目录未及时更新，未写明具体学习时长，未写明具体学习内容。
（2）科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升项目内部学习记录未写明具体学习内容。
（3）华宇·锦绣玺岸项目内部学习记录目录未写明具体学习时长，学习内容不齐全，未涵盖公司所发文件及周会议纪要上所要求学习的内容。
（4）领地东原阅城三期项目内部学习目录未及时更新，未写明具体学习时长，6月份学习时长达不到公司要求。
（5）公司职工任皓羽参加项目内部学习未书写学习心得体会，学习流于形式。
按照2022年第三期总经理办公会关于项目监理部内部集中学习“一个月不少于两次，每月不少于6个小时，学习要有记录”的规定，决定给予科技城新区城市更新改建、科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升、华宇·锦绣玺岸、领地东原阅城三期项目监理部各30元经济处罚，给予任皓羽20元经济处罚和记不良行为2分。
17.qq群登录发言
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序号 |
姓 名 |
未登录时间段（周） |
检查时间 |
检查时***后 登录时间 |
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1 |
程世燕 |
6.12-6.18 |
6.19上午9:00 |
2023.6.8 |
按照公司制度公司信息平台使用管理规定“不浏览、无记录、不传递信息的职工要给予处罚，每周至少有1次与工作有关的信息传递记录，……”，决定给予程世燕20元经济处罚和记不良行为2分。
18.钉钉打卡
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序号 |
姓 名 |
考勤异常记录 |
处理 |
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1 |
雷清平 |
6月19日下班缺卡 |
按缺卡处理 |
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2 |
程善平 |
6月30日下班缺卡 |
按缺卡处理 |
鉴于以上情况，按照《现行公司经营管理制度汇编》、《全勤工资及出勤申报管理办法》的规定，给予雷清平、程善平2人各20元经济处罚和记不良行为2分。
二、通报表扬
1.九洲·览山晓项目在九洲集团2023年******季度飞检中取得项目考评总分和监理排名******的优异成绩，监理工作得到各方好评，为公司争得了荣誉。在此，对九洲·览山晓项目予以通报表扬，给予项目监理部200元经济奖励，项目监理人员各记良好行为3分。希望全体职工以九洲·览山晓项目为榜样，恪尽职守，认真履职，展现监理综合业务水平和管理水平。
2.为做好项目迎接省市两级大检查工作，公司职工吴岸洋、赵云、杨伟、杜斌、李永刚、兰奉川、何永良、唐心刚、田超、杨小青、刘兴东、杨碧国、米丽花、李晓琳服从安排，积极配合检查，确保公司各项目顺利通过检查。在此，对上述14名职工予以通报表扬，各记良好行为2分。
3.职工李鹏飞积极配合公司机关部门工作，协助公司领取资质证书，在此对李鹏飞予以通报表扬，并记个人良好行为2分。
三、项目检查情况
（一）科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升项目
监理履职
1.监理日志：
（1）个别日志有划改未签字；
（2）复查情况未明确整改复查结果；
（3）个别日志未记录监理通知单签发、复查情况；
（4）未记录监理通知单及安全周检中存在的问题。
2.见证取样台账：试验证单编号记录不及时。
3.收发文薄：施工单位签收人员无相关授权资料。
4.监理会议纪要：个别会议签到表内容有空缺。
以上问题，要求科技城集中发展区产业配套用房及周边景观提升项目监理部立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（二）华宇·锦绣玺岸
制度执行
1.上墙人员证件未及时替换、更新。
2.项目总进度计划已过期，无法满足实际施工需求。
监理履职
1.监理规划：未后附项目监理机构人员进退场计划表。
2.监理会议纪要：会议纪要均无会议决议事项，而“上次监理例会决议事项完成情况”均写成“已按要求落实执行”。
3.监理日志：
（1）个别日志有列项无内容；
（2）未记录监理通知单签发、复查及安全周检复查情况；
（3）复查情况未明确整改复查结果；
（4）未记录监理通知单及安全周检中存在的问题；
（5）个别日志内容未按照手册要求填写。
以上问题，要求华宇·锦绣玺岸项目监理部立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（三）科技城新区城市更新改建项目
制度执行
1.上墙人员证件未及时替换、更新。
2.上墙人员岗位职责脱落，未及时张贴。
监理履职
1.监理日志：未记录监理通知单及安全周检中存在的问题。
2.见证取样台账：试验证单编号记录不及时。
3.收发文薄：建设单位未签认。
4.监理会议纪要：
（1）会议纪要无“本次会议决议事项”；
（2）个别会议纪要中会签人员未在签到表签字；
（3）个别会议纪要会签栏中建设单位未签字；
（4）个别会议纪要未采用手册规定格式。
以上问题，要求科技城新区城市更新改建项目监理部立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（四）高新区保障性租赁住房建设项目
制度执行
1.公司资质证书未及时更新。
2.晴雨表记录、填写不及时。
3.考勤表中人员出勤记录不齐全。
监理履职
1.监理规划：未后附项目监理机构人员进退场计划表。
2.监理日志：
（1）个别日志有划改未签字；
（2）未记录监理通知单及安全周检中存在的问题。
3.收发文薄：未记录收发文时间。
4.监理会议纪要：
（1）个别会议签到表内容有空缺；
（2）会议签到表中专监签字不全；
（3）“上次监理例会决议事项完成情况”未叙述工作具体完成情况。
5.无项目巡视检查记录。
以上问题，公司决定给予高新区保障性租赁住房建设项目监理部50元的经济处罚，要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（五）绵阳市**河工程
制度执行
1.学习记录目录及学习记录中未写明具体学习时长。
2.项目人员职责分工、晴雨表、总进度计划表、总平面布置图未张贴上墙。
3.项目人员值班表、肃风工作人员名单未张贴在办公室门上。
4.项目部办公室无绿色植物。
监理履职
1.监理规划：未后附项目监理机构人员进退场计划表。
2.监理日志：
（1）未按照手册要求列项填写（如：安全周检、复查情况等）；
（2）未记录监理通知单及安全周检中存在的问题；
（3）未记录质量、安全月报及监理工作月报上报情况。
3.见证取样台账：试验证单编号记录不及时。
4.旁站记录：存在问题有提出整改要求，未明确整改复查结果。
5.安全周检记录：
（1）2023年6月5日周检记录无整改复查结果；
（2）2023年6月12日组织了项目安全周检，无相关记录。
6.收发文薄：会议纪要超出48小时签发。
7.监理通知单：回复不及时，无相关督促履职痕迹。
8.无项目巡视检查记录、同条件温度记录。
以上问题，公司决定给予绵阳市**河工程项目监理部80元的经济处罚，要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
（六）领地东原阅城三期
制度执行
1.上墙人员证件未及时替换、更新。
2.项目晴雨表、总进度计划表、总平面布置图、五方责任主体通讯录、施工许可证复印件未张贴上墙。
3.项目人员职责分工未根据实际人员予以调整。
监理履职
1.检查时未见项目监理规划和监理实施细则。
2.监理日志：
（1）封面未写明为第几册；
（2）个别日志有列项无内容；
（3）个别日志有划改未签字；
（4）未记录监理通知单及安全周检中存在的问题；
（5）个别日志中复查情况未明确整改复查结果；
（6）未记录质量、安全月报及监理工作月报上报情况；
（7）内容未严格按照公司手册要求填写；
（8）6月17日-25日监理日志无专监签字。
3.见证取样台账：
（1）个别台账中见证人未签字；
（2）试验证单编号记录不及时。
4.安全周检记录：仅记录到2023年4月27日，缺2个月周检记录。
5.收发文薄：
（1）前期收发文薄未写明发文日期；
（2）施工单位签收人员无相关授权资料。
6.监理通知单：监理通知单107号、108号回复未落款整改复查时间。
7.监理工作月报：无项目2023年4月和5月月报。
8.监理会议纪要：
（1）会议纪要签到表未注明“共 页，第 页”；
（2）“上次监理例会决议事项完成情况”均写成基本完成。
9.无项目大事记、巡视记录。
以上问题，公司决定给予领地东原阅城三期项目监理部100元的经济处罚，要求立即纠偏改正，努力提高资料编写水平、规避风险与监理履职能力。
四、其他
现场项目监理部和职工的罚款，由所属项目总监负责督促收缴，罚款收集起来后，由总监于次月10日前上交公司财务部，以免影响职工工资的正常发放。
各现场项目监理部总监须按照公司管理要求，认真组织学习监管月报，对照检查，举一反三、取长补短、引以为戒，努力做好本职工作，合理规避监理风险。同时，学习有记载，问题有落实，解决有效果。处罚不是目的，主要是使每一位职工的综合能力要在分析问题、解决问题过程中得到启发与提高，使整个正菱监理团队的管理水平与综合实力再上新台阶。
四川正菱建设监理咨询有限公司
2023年6月30日
